记者7月13日从上海证券交易所获悉，为落实中国证监会《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》，进一步深化科创板改革，上交所于13日发布多项配套业务规则。上交所相关负责人就业务规则制定修订情况答记者问。
　　上交所本次共发布了新制定的《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》《发行上市审核规则适用指引第8号——资深专业机构投资者》等3项业务指引，以及修订的《会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》和《证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》等2项业务指南。

科创成长层调出条件实施“新老划断”

　　在《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》发布实施后，上交所表示，将重点抓好坚守科创成长层定位、科创成长层调出条件实施“新老划断”、强化风险导向信息披露、加强投资者适当性管理4个方面工作，推动改革尽快落地见效。
　　从纳入条件来看，这次改革没有针对未盈利企业纳入科创成长层设置额外的上市门槛，存量32家未盈利企业将自指引发布实施之日起进入科创成长层，新注册的未盈利企业将自上市之日起进入。
　　科创成长层股票简称后将增加特殊标识“U”。为帮助投资者直观地区分存量和新注册科创成长层股票，上交所已组织市场对行情终端和交易终端展示进行优化，对新注册科创成长层股票添加标签“成”，提示信息为“新注册科创成长层股票”；对存量科创成长层股票添加标签“成1”，提示信息为“存量科创成长层股票”。
　　从调出条件来看，实施“新老划断”。存量企业调出条件保持不变，仍为上市后首次实现盈利；同时提高新注册未盈利企业调出条件，推动新上市公司加速技术研发和市场拓展。科创成长层企业按照规定发布符合调出条件的公告后，上交所原则上在两个交易日内将企业调出。
　　值得注意的是，本次改革没有对个人投资者参与科创成长层股票交易新增投资交易门槛，仍为具备“50万元资产＋2年经验”的资金门槛和投资经验即可。但投资者投资科创成长层新注册的未盈利科技型企业之前需要签署专门风险揭示书。

面向优质科技型企业试点IPO预先审阅机制

　　预先审阅是上交所参照股票发行上市审核要求，在企业申报前对其发行上市申请文件进行把关的服务。
　　据介绍，本次面向优质科技型企业试点IPO预先审阅机制，是充分参考境外市场经验，进一步提升上交所预沟通服务质效乃至股票发行上市审核工作整体质效的重要创新。
　　根据预先审阅指引等规定，发行人申请预先审阅时，需要充分说明申请的必要性；上交所将严格按照规则规定，对发行人的申请进行把关。同时，发行人应参照相关规定，高质量准备和提交预先审阅申请文件，确保真实、准确、完整。
　　围绕试点引入资深专业机构投资者制度，上交所相关负责人表示，上交所制定资深专业机构投资者指引，是为进一步健全市场化精准识别优质科技型企业的制度机制。指引发布后，适用科创板第五套上市标准的新申报企业即可适用。
　　根据资深专业机构投资者指引，发行人适用科创板第五套上市标准申请发行上市的，鼓励其按照规则规定自主认定、自愿披露资深专业机构投资者的信息。中介机构需要对发行人认定和披露的情况进行审慎核查。综合新华社、中国证券报微信公众号